近畿財務局長(金仲)第230号 フィナンシャルマネジメントサービス株式会社は所属金融商品取引業者からの委託を受けて各種金融商品の販売・取次ぎを行う金融商品仲介業者です。

TEL. 06-6213-2234

〒542-0076 大阪市中央区難波2-3-11 ナンバ八千代ビル6F

金融商品仲介業について ABOUT US

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「はじめに」

弊社フィナンシャルマネジメントサービスは、所属金融商品取引業者(証券会社等)からの委託を受けて、金融商品の販売取次ぎを行います。
お客様からお預かりする大切なご資産は、所属金融商品取引業者がお預かりをいたします。また法律に基づきお客様のご資産は同会社の資産とは分別保管がされておりますので、同会社の不測の事態に際してもお客様のご資産は安全に保護されます。
弊社は証券会社等とは独立した存在であり、ノルマや販売目標額、販売期限といった縛りも無く、真にお客様の資産運用を第一に考えてご提案やアドバイスを行うことが出来ます。


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「金融商品仲介業制度について」

平成16年4月、証券市場の改革促進プログラムの一環として業務を証券取引の仲介に限定した証券仲介業が新たな証券業種として創設されました。
それにより、内閣総理大臣の登録を受け、証券会社と委託契約を結んだ私どものような仲介事業者が、個人投資家の皆さまの株式や債券など金融商品の売買を取り次ぐことが認められるようになり、投資のすそ野拡大に寄与することとなりました。
平成19年9月、金融商品取引法(旧証券取引法・銀行法等が統合)の施行に伴い、証券仲介業から金融商品仲介業という業種名に改められました。
金融商品取引法(第三章の二・金融商品仲介業者)により定められた業務を定められたルール(法律)を遵守して行います。 


所属金融商品取引業者(証券会社等)と仲介業者(弊社)との業務区分

「取引の仲介に限定」

私ども金融商品仲介業者の業務は、株式・債券・投資信託など金融商品の売買や募集の取次ぎに限定されており、お客様から直接金銭や証券の預託を受けることは許されておりません。お客様の口座管理は証券会社(所属金融商品取引業者)が行います。
勧誘行為などにも証券会社同様の厳しい規制がかかっており、法令遵守の徹底や投資家保護に関する様々な配慮やルールが設けられております。
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「お取引の相関イメージ」

お客様には弊社が委託契約を結んでいる「株式会社証券ジャパン」をはじめ各金融商品取引業者(証券会社)の中からお好みの証券会社に口座開設をいただきます。この口座開設のお申込みをはじめ、以後の金融商品の売買のお申込み(売買のご注文等)などは弊社から証券会社に取次ぎをさせていただきます。また、ご注文の約定連絡や訂正なども弊社の担当者が行います。
法定帳票類(売買報告書や年間取引報告書等)は、所属金融商品取引業者(証券会社)から直接お客様へ郵送されます。また、代金の入出金はお客様と所属金融商品取引業者(証券会社)間で振込みにより行われます。CCF20110304_00003


バナースペース

フィナンシャルマネジメントサービス株式会社

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FAX 06-6213-2229